人類的旅程：財富和不平等的起源

★繼《槍炮、病菌與鋼鐵》、《人類大歷史》， 又一解答人類文明巨作★ ★出版授權全球30國★ ★統一成長理論奠基者奧德‧蓋勒， 從經濟學視角來看三十萬年人類大歷史—— 是什麼力量推動人類社會進步？ 為什麼全世界的進步如此不平等？ 未來我們可以怎麼做，讓世界更好？ 　　「蓋勒的研究雄心勃勃，他提出了一個相當簡單的、高度以人力資本為導向的模型，解釋了馬爾薩斯的幾千年幾乎成長停滯、工業革命及其快速成長的後果、隨之而來的人口轉型以及新興經濟體的出現。」 ——羅伯特‧索洛，諾貝爾經濟學獎得主 　　「為什麼在整個人類歷史中，直到最近兩百年生活水準才突飛猛進？」 　　「為什麼國與國有如此巨大的差距，有些差距還不斷擴大？」 　　這兩大疑問是布朗大學經濟學巨擘奧德‧蓋勒教授終身來投入的研究主題。 　　自智人出現的近三十萬年來，縱然技術不斷進步：狩獵採集技能精進、灌溉及耕種法創新、文化藝術進展、國家武力益發強大……然而，人類一直生活於瘟疫和饑荒頻仍、平均壽命很少超過四十歲的勉強維生邊緣。 　　對此，馬爾薩斯提出《人口論》，指出人口太多（按等比級數繁衍）、糧食太少（按等差級數增加），兩者成長不同步，新增糧食餵飽不了嗷嗷待哺的新增人口，就會導致饑荒或戰爭，並且出現貧困和人口減少等情況。 　　然而，馬爾薩斯的困境到十八、十九世紀的工業革命被打破了。人類的技術進步踏上臨界點，物質豐裕程度甩開了人口成長幅度：世界人口增為七倍，人均所得則成長十四倍，也就是說，三十萬年來，人真正活出了富足、安康、長壽的高水準生活。 　　是什麼改變了人類的命運？蓋勒以經濟學觀點提出，問題不只在技術進度，更重要的是人力資本的價值提高——工業革命的技術要求之下，工人必須具備技能與知識，父母必須投資子女教育，因此選擇少生孩子。而當男性不再是勞動力的唯一來源，讓女性（也是勞動力）多生孩子的代價變高了，又進一步壓低了生育率。就是這個人口學的變遷，造就人類掙脫了馬爾薩斯力量的束縛，達成經濟的飛躍成長。 　　然而，為什麼世界上的某些地區比其他地區更加富裕？ 　　過往的解答往往聚焦在工業革命後，西方國家挾傳資本和船堅砲利殖民東方／南半球的剝削結果，然而，除此之外，蓋勒提出幾大因素：遷徙距離（依遠古人類祖先從東非出走的距離，距離近者人口多樣性高，利於創新，例如16世紀的中國；距離遠者人口多樣性低，抑制創新，如同時期的大洋洲和美洲）、地理條件（土壤和氣候適宜大型農園，利於土地菁英與榨取式體制，如中南美；相對則利於商人、企業家與包容式體制，如英國）、文化（家族關係越熱絡，減少對公共目標合作的意願，如南義大利；積極參與政治、貢獻社區活動，如北義大利）、政治制度（如北韓、如南韓）、社會多元性（需要比例恰當，例如非裔和歐裔美國人交流融合出搖滾樂；過度卻會有種族衝突）。 　　那麼，現在的我們要如何讓人類更富裕、也更平等？ 　　縱然科技發展、經濟成長讓數十億人脫離貧、病、亂之苦，但也帶來全球暖化這項新危機，甚至有人提出有必要減緩經濟成長的腳步。蓋勒提出，除了創新環境永續的技術，重點還是在「人口轉型」，亦即降低生育率（包含促進性別平等、提供教育機會、供應避孕工具等），減少人口爆炸對環境造成的負擔。 　　財富、平等以及人口的變遷，帶我們從過去走向未來。《人類的旅程》由給我們一個展望未來的全新角度——由經濟學的觀點看來，性別平等、教育投資以及多元化（與社會凝聚力的平衡），是人類物種未來普遍富足的關鍵。人類的旅程的下一步，我們即將啟航。 本書特色 　　1. 人類如何逃脫貧困、走向財富曙光？走一趟三十萬年人類經濟大歷史 　　本書考察從東非起源的智人三十萬年來漫長的脫貧之旅，在近兩百年，地球糧食終於養活得了人類，關鍵是「生產力超過人口成長」，從經濟學宏觀的大局視角來看人類大歷史，你會更了解我們的世界，以及如何應對當今的重大挑戰。 　　2.萬眾矚目！「統一成長理論」創立者奧德‧蓋勒的研究總結 　　奧德‧蓋勒教授被喻為和達爾文、愛因斯坦同等級的思想家，也是諾貝爾經濟學獎提名的熱門候選人之一，檢視從人類誕生之初至今的迷人旅程中，為人類的兩大謎團提供了指引：人類近兩百年如何擺脫生存陷阱、為什麼我們在世界各地的進步如此不平等。 這項歷史領域的壯舉具有里程碑的意義。

　　劉瑞華（清華大學經濟學系教授） 　　王道還（生物人類學者） 各界推薦 　　魯比尼（Nouriel Roubini，《末日博士危機經濟學》作者）∣路易斯‧達奈爾（Lewis Dartnell，《最後一個知識人》作者）∣喬恩‧史諾（Jon Snow，第四台新聞主播）∣黛安‧柯爾（Diane Coyle，《被賣掉的未來》作者）∣丹尼．羅德里克（Dani Rodrik，《全球化矛盾》作者）∣伊安‧摩里士（Ian Morris，《人類憑什麼》作者）∣吉姆‧奧尼爾（Jim O’Neill，高盛前董事長） 　　「《人類的旅程》全面論述了讓世界各國逃離貧困陷阱、走向富裕社會的各種文化、技術與教育因素。其廣度與雄心堪比戴蒙德的《槍炮、病菌與鋼鐵》與哈拉瑞的《人類簡史》。——《金融時報》 　　「在清晰易懂的散文中，蓋勒巧妙地追溯了幾個世紀以來晦澀難懂的影響……這段引人入勝的歷史展示出微妙原因可以產生驚人影響。」 —— 《出版商周刊》 　　「志向遠大，為經濟學做牛頓、達爾文或愛因斯坦為其領域所做的事——發展一個幾乎可以解釋一切的理論。一部鼓舞人心、易讀、不掉書袋、學識極為淵博的傑作，是書寫人類經濟史最大膽的嘗試。」—— 《新政治家》

推薦序 前言∣人類旅程待解的謎團 第一篇∣偉大的人類旅程 第一章∣最早的足跡 創世紀 自人類的搖籃出走 開始定居 文明的曙光 第二章∣停滯的迷霧 馬爾薩斯論點 農業勢必出現 人口增減擺盪 經濟冰河期 第三章∣表面下的風暴 統一成長論 改變的巨輪 第四章∣全速前進 技術發展邁開大步 前工業時代的教育 工業化與人力資本 全民公共教育興起 禁用童工 第五章∣徹底蛻變 人口大轉型促因 三個家庭的故事 物態變化 第六章∣應許之地 工業好景不再 成長年代的普及 經濟成長與環境惡化 完結篇∣解開成長的奧秘 第二篇∣財富與不平等從何而來 第七章∣輝煌與悲慘 截然不同的因素 工具不靈光 貿易、殖民與發展不均衡 深藏底層的因素 第八章∣體制的特徵 英國興起的體制由來 體制與長久發展 殖民主義遺產 體制的起源 第九章∣文化因素 文化的力量 成長的文化 文化慣性 文化與繁榮 第十章∣地理的影子 景觀碎裂與歐洲崛起 榨取式體制如何興起 文化特質的地理根源 比較發展根源 第十一章∣農業革命傳奇 新石器革命起源及影響 創造文明的穀物 讓出搶先優勢 地理掌控發展 第十二章∣遠離非洲 人類如何變得多元 測量多元化 多元化與繁榮 過往對當前的箝制 完結篇∣揭開不平等的謎團 參考書目 注釋

推薦序 上下碧落與黃泉，看見經濟成長歷史的樹與林 劉瑞華／清華大學經濟學系教授 　　《人類的旅程》是一本有影響力的經濟史著作，作者奧德．蓋勒卻不是經濟史學家，也許應該說他原本不是經濟史學家。蓋勒教授的專長領域是經濟學的總體動態，研究經濟的短期景氣循環，也研究長期的成長與衰退，最有名的成就是提出了一項「統一的成長理論」。蓋勒教授在這本書裡，將「統一的成長理論」應用於自人類文明誕生以來的成長歷程，這樣的企圖心顯然足以讓他成為經濟史學家。 　　理論學者拿著先進理論踏進經濟史領域，可能會令人以為像是高科技產品打入手工業市場，不過，經過一九六○年代起的新經濟史革命的歷練，經濟史學界已經熟習許多理論，特別是成長理論，要了解這本書的貢獻，有必要先看看成長理論應用於長期經濟歷史研究的功用，以及理論發展的脈絡。 　　從亞當‧斯密的《國富論》開始，經濟學所追尋答案的終極問題，就是財富是如何創造出來的，以及如何使財富持續增加，古典理論已經為答案打好了基礎，那就是生產，至今世界各國衡量經濟表現與變化的指標都依據生產。 　　古典理論的生產是依靠人與土地，成長的動力來自人口增加。然而，理論上這種成長的長期結果是悲觀的，馬爾薩斯的《人口論》已經給了判決。相對於十八世紀之後的快速成長，之前上萬年乃至數十萬年的進步顯得非常微小，本書甚至經常形容成停滯，人類如何走出這個古典成長模式，乃是經濟史長久關注的課題。 　　經濟學不只有古典成長理論，新古典理論指出，除了人口與土地，資本的出現讓生產增加了一項有力的因素，而且相對於前兩者，資本的增加可以很快速，只要將生產的結果不全部用於消費，存起來轉為投資就能加速生產。不過，資本的作用很複雜，它讓人力的性質改變成為勞動或人力資本，而且它在累積的過程中，本身的性質會改變。理論上，如果資本累積只有數量的增加，並不能改變成長的悲觀結果，要創造持續成長，必須考慮到實質資本與人力資本在性質上的變化。 　　「內生經濟成長理論」特別考慮生產因素隨著累積會產生自發的成長動力，這種「內生」的動力能創造持續成長的機會，因而可以解釋現代經濟成長出現連續的技術創新以及人力素質提升的現象。然而，蓋勒教授認為「內生經濟成長理論」有缺點，那就是不能解釋成長之前的長期停滯，如何轉變為連續的成長，他試圖解答這個問題，並且稱自己的理論為「統一的」理論理由在此。 　　蓋勒教授在本書中用於解釋「統一的成長理論」篇幅不多，並且沒用數理模型，而是平鋪直敘的指出關鍵因素在人口規模與人口組成。本書的名稱翻譯為《人類的旅程》，其中人類的原文是Humanity，含有「人性」的意思。從人類誕生以來，文明發展之下的人已經不是給定的生物類別，透過自然與社會的群體演化，人類能夠創造出自發式進步，這個經濟成長的軌跡也是「人」的變化歷程。 　　《人類的旅程》探討的問題在經濟史學界最近數十年已經很受關注，而作者的論點又像回歸古典理論的人口面向，而且以往經濟史著作裡眾多的「階段」或「時代」的分析，也都曾經涵蓋相對應的結構轉變，馬克思理論甚至將社會革命視為歷史決定的結果。表面上看，本書的見解似乎並未對經濟史知識帶來革命性的改變。不過，蓋勒教授用他的理論取代哲學式的「辯證法」解釋歷史的重大轉型，並且在本書引述了各種不同文明歷史故事，呈現的人口規模與組成有著豐富的含義，尤其是強調遷徙與種族多元性的經濟意義，對於當前全球化與反全球化正處於混沌與衝突的時代，格外有引人深思的作用。 　　理論學者往往能為經濟史帶進有如鳥瞰式的宏大視野，避免有些經濟史學者執著於史料而流於「見樹不見林」的缺點，奧德．蓋勒的這本鉅作對經濟史學界應會造成一場震撼。容我進一步將「樹」與「林」的比喻用到深處，《人類的旅程》讓讀者見到的「林」不只有單一樹種，而是經歷生態考驗而榮枯並存的多樣生命棲息地。這樣的森林除了用空拍機遠觀之外，還要走進去從樹木看見樹林。 近因 vs. 終極因 王道還／生物人類學者 　　「歷史只是一連串偶然事件的後果」大概是最古老的史觀。它最有名的表述方式，大家都以為出自巴斯卡（Blaise Pascal, 1623-1662）的《沈思錄》： 　　如果克麗奧佩脫拉的鼻子短了一點，世界就會不一樣了。 　　凱撒、安東尼、克麗奧佩脫拉的關係，是西元前一世紀中葉羅馬帝國形成期的香豔故事。表面看來，巴斯卡只是重複了俗見：要是克麗奧佩脫拉的鼻子短了一點，她的容貌就會不一樣——因此她的歷史影響就會不同。巴斯卡勝在說詞：克麗奧佩脫拉的容貌改變了地球的地貌（地表的政治地圖）。歷史的轉捩點竟然繫於一個偶然事件——一個女人的鼻子是高是低——實在教人啼笑皆非。 　　但是，巴斯卡並不只是玩文字遊戲，我們必須「得意忘言」，才能領會他的微言大意。原來他並不是在點評流行的史觀，而是指出人性的一個弱點，他真正的論點是： 　　你想知道人多麼愛慕虛榮嗎？只消觀察愛情的因與果就成了。愛情的因，誰也說不上來，這個說不出名堂的東西——顯然毫無特色、微不足道——卻會顛覆整個地球：王公大人、軍隊、整個世界。 　　對於科學家巴斯卡，既然是「說不出名堂的東西」，必然就「毫無特色、微不足道」。想來李莫愁絕不會同意：問世間情是何物，直教生死相許！ 　　本書作者深信：歷史絕非一連串偶然事件的後果。他企圖解答一個大哉問：國家何以有貧富之分？那是經濟學的老問題，至少可以追溯到亞當‧斯密的《國富論》——將近兩個半世紀前出版的書。那時歐洲的工業化方興未艾，從一開始「國富」問題（國家何以富？何以貧？）就涉及政策的主張與辯論。到了今天，全球化與現代科技造成的世界使得問題比過去還要複雜，各國生活條件與富裕程度的差異日益擴大，而過去兩個半世紀以來的工業化，已產生全球性的惡果，例如大氣暖化、氣候變遷。 　　本書一方面企圖解釋經濟成長（傳統的「國富」問題），另一方面又要針對國際間的不平等提出解方。作者的分析策略，是透視近因，探索終極因——根深柢固的更內在、更深層因素。因為大歷史的趨勢不可能由「偶發」因子——毫無特色、微不足道——創造。以六○年代「發展理論」為基礎提出的政策指導在第三世界並沒有創造奇蹟，就是因為表面看來理所當然的建制，需要不著文字的文化與社會支持才能運行無礙。就像「民主」絕不只是舉行選舉、讓民眾投票那麼簡易。 　　「近因 vs. 終極因」是協助我們穿透表象的工具。以獵豹追逐羚羊為例。牠們的拼搏既是性命交關之事，也是我們的視覺饗宴：牠們的解剖構造那樣的優美、那麼的有效率。問題在：獵豹出擊，成功率非常低，而且很快就知難而退；牠們成功獵殺的，主要是老弱病孺。為什麼？問題不在獵豹的身體構造有先天的缺陷，而在「終極因」：一頓飯 vs. 一條命。羚羊輸了，賠上一條命；獵豹輸了，只損失一頓飯。留得青山在，不怕沒柴燒。何況獵食動物經不起受傷，一受傷就麻煩了，草食動物拼命逃生就沒那麼大顧慮。 　　關於人類的歷史，每一本教科書都強調新石器時代革命（或農業革命）是轉捩點。文明史從此展開：從農牧業、到定居聚落、到城市、到國家、到帝國……。但是世界各地適於發展農牧的地區並沒有同時發展新的生計，先後相去可能幾千年。為什麼？這一類觀察提醒我們：我們想解答的問題，也許涉及許多我們乍見之下沒有注意到的因子，那些因子有的深深嵌在歷史、文化中。人為萬物之靈，意思可能不是人比較聰明，而是人能夠生活在自己創造出來的環境中。世上萬物在人出現以前就已經存在了，人在那個世界裡演化出現，必須適應那個世界的一切。但是人有足夠的認知能力想像不同的可能性，建構自己的世界——人文世界。不同的社會生活在不同的人文世界裡。因此，不是每一種人生態度、生活方式都能與現代生活的要求相容。別忘了一九八○年代學者曾以「儒家文化圈」解釋亞洲四小龍的成功故事。 　　因此作者在本書中提出的「萬有理論」，不妨視為一個方便工具，提醒我們經濟成長與不平等都是複雜的問題，不能輕易化約成一張「食譜」。在這一方面，本書是成功的範例。

前言∣人類旅程待解的謎團 美國布朗大學內某棟威尼斯哥德式建築上，一隻松鼠一溜煙爬過窗檯。途中牠短暫停下，好奇地窺視一個怪人，此人正在花時間寫書，卻未把精力用在正業：覓食上。這隻松鼠的祖先，千百年前便在北美的原始森林裡四處跑跳。牠跟牠的遠祖，也跟當前散布世界各地的松鼠一樣，大部分時間用在採集食物、躲避要吃牠的動物、尋覓配偶、找地方躲避不穩定的天氣。 其實從近三十萬年前，智人（Homo sapiens，或譯現代人）以獨特物種出現以來，人類存在的大部分期間，基本的生活重心與松鼠相差無幾，都是生存和繁衍。人類生活水準始終不脫勉強維生，儘管幾千幾萬年過去，無論在地球各地，幾乎都沒有改變。可是令人費解的是，就在過去幾世紀，人類的生存模式發生劇烈變化。從歷史角度看，人類幾乎在一夕之間就經歷了生活品質史無前例的戲劇性進步。 假設在二千年前耶穌時代，耶路撒冷有些居民走進時光機，穿越到一八○○年，鄂圖曼帝國統治下的耶路撒冷。他們必然會對壯觀的新城牆、多出許多的人口以及採行的創新措施感到讚嘆。但十九世紀的耶路撒冷，儘管與羅馬帝國時代的耶路撒冷差別很大，不過這些時光旅客要適應新環境相對容易。不可否認，他們必須遵循新的文化規範，調整本身行為，但是他們應該能夠繼續從事原本在西元一世紀初所做的行業，謀生不會有困難，因為在古代耶路撒冷學到的知識技能，邁入十九世紀依舊用得上。他們也會發現，所受到的危險、疾病、天然災害威脅， 與羅馬時代無異，平均壽命也幾乎未變。 可是請想像，那些時光旅者如果再回到時光機，瞬間來到我們當代，只向前走了二百年，到達二十一世紀初的耶路撒冷。他們會嚇得目瞪口呆。他們的技藝如今已淘汰不見，正規教育是大多數職業的必備條件，看起來像巫術的技術成了日常必需品。此外，眾多過去的致命疾病已絕跡，平均壽命立刻加倍，因此需要截然不同的心態，並對人生做更長久的打算。 這兩個時代間的鴻溝，令人難以去想像我們才離開不久的世界。十七世紀英國哲學家霍布斯（Thomas Hobbes）曾直言不諱地說，人生齷齪、殘酷、短暫。當時有四分之一的新生兒，未滿周歲便死於饑寒和各種疾病，婦女常死於分娩，平均壽命很少超過四十歲。那個世界在太陽下山後是一片黑暗，男女和兒童必須花很長時間取水運回家中使用，他們很少洗澡，冬天有好幾個月家裡煙霧瀰漫。當時人們多半住在疏落的鄉村裡，很少人敢離開出生地，只靠低劣單調的飲食維生，也不會讀寫。在那種慘澹時代，發生經濟危機時，不是勒緊褲帶就好，而是會有許多人挨餓、死亡。許多現代人煩惱的日常難題，比起不是很久以前的祖先，他們所面對的苦難和悲劇，可說是小巫見大巫。 我們一般向來認為，在整個人類史上生活水準是逐步向上提升的。這並非真實情況。技術的演進確實大致上屬漸進過程，隨時間逐步加快，但是這並未使生活條件相對獲得改善。過去數百年裡，人類生活品質驚人的提升，其實是突變的產物。 幾世紀前，大部分人還過著與數千年前久遠的先祖、也與地球上其他人相仿的生活，與他們當代的子孫不可同日而語。十六世紀初，英格蘭農民的生活條件相似於十一世紀的中國農奴、一千五百年前的馬雅小農、西元前四世紀的希臘牧民、五千年前的埃及農人和一萬一千年前的耶利哥（Jericho）牧羊人。可是自進入十九世紀以來，比起人類整個存在期間，不過一剎那，平均壽命即延長一倍多，大部分已開發地區的人均所得更大漲二十倍，整個地球也成長十四倍。 其實這種持續改善太過徹底，使我們往往看不出，相對於史上其他時候，這段時期有多麼特殊。要如何解釋這成長的謎團（Mystery of Growth）：過去數百年內，人類生活品質在健康、財富、教育等方面歷經了令人無法想像的轉變，使得自智人出現以來，在這些層面所有其他的改變都相形見絀？